玉林市人民政府印发玉林市关于加强行政机关效能建设的暂行规定的通知
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玉林市人民政府印发玉林市关于加强行政机关效能建设的暂行规定的通知
广西壮族自治区玉林市人民政府
玉林市人民政府印发玉林市关于加强行政机关效能建设的暂行规定的通知
玉政发〔2003〕3号
各县（市）区人民政府（管委），市政府各委办局：
现将《玉林市关于加强行政机关效能建设的暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
二OO三年三月三日
玉林市关于加强行政机关效能建设的暂行规定
总则
第一条 为了切实加强行政机关作风建设，提高依法行政、廉洁行政、高效行政水 平，保证 政令畅通，促进我市改革开放和经济发展，根据《中华人民共和国行政监察法》、中共中央 、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《国家公务员暂行条例》等有关规定， 结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于玉林市各级行政机关和具有行政管理职能的单位（以下简称 “行政机关”）及其工作人员。
第三条 行政效能建设坚持思想教育与制度建设、奖励与惩戒、效能建设与监督检 查、勤政廉政与创建文明机关相结合的原则；坚持与党风廉政建设紧密结合，同步进行。
组织领导
第四条 行政机关效能建设由各级人民政府组织实施，行政机关各负其责。
监察、人事部门负责组织协调和监督检查本规定的实施。
第五条 实行行政机关效能建设领导负责制和责任追究制。行政机关主要负责人对 本机关效能建设负有组织领导职责，本机关效能建设情况是考核其政绩的重要依据。
效能建设内容及要求
第六条 行政机关及其工作人员依照法律、法规、规章（包括单位的岗位职责、责 任制）， 在法定职权内实施行政管理和履行行政职责。职责涉及不同行政机关的，为主负责的部门应 主动做好组织协调工作，其他部门应积极配合，不得相互推诿、贻误工作。
第七条 行政机关要在醒目处设置科（股、室）职责及相关规定，职责涉及几个科 （股、室 ）或其他机关的，要标明办事程序示意图；职责涉及不同行政机关的，所涉及的行政机关都 要制定并公示办事程序示意图。
行政机关工作人员要佩证上岗或设置座名牌公开身份，在进行行政执法时还应按规定向行政 管理相对人出示执法证件、宣读执法依据和理由，便于群众办事，接受群众监督。
第八条 行政机关要建立完善岗位目标管理责任制，根据职责权限和工作实际，科 学、合理地确定本机关工作人员的岗位工作目标和管理办法，保证内部分工合作有序进行。
第九条 行政机关实行政务公开、一次性告知、办事时限、首问负责等各项管理制 度。
（一）实行政务公开制度。遵照合法性原则，对应公开的政务事项，明确和公开办事依据、 办事主体、办事程序、办事时限、办事要求和办事纪律，并公开相关职责的具体承办人、负 责人姓名，还应无偿提供各单项职责的办事依据、办事程序和要求的材料，以备索或备办。
行政机关及其工作人员应当允许行政管理相对人查询与自身利益相关的办事结果，但涉及保 密内容的除外。
（二）实行一次性告知制度。在行政管理相对人到行政机关办事时，行政机关承办人要一次 性告知规定的办事依据、办事程序和所需的全部书面材料。对符合规定、手续齐全的，应即 时办理；对不符合规定或不能即时办理好的，应出具回执并告知办事时限；对行政管理相对 人的办事请求不予办理的，应向行政管理相对人说明理由，并向直接行政领导报告。
（三）实行办事、审批时限制度。凡法律、法规、规章明确规定的时限，应严格执行；法律 、法规、规章没有规定办事时限的，必须本着简捷快办的原则，合理确定时限，并公布于众 ，公开向社会作出承诺，并报同级机关效能投诉中心备案。
对保留有行政审批事项的机关，要制定严密的监管制度，确保在承诺时限内把审批事项办结 。
行政机关对行政管理相对人的办事请求在规定时限内没有提出意见而又无正当理由的，视为 同意，事后应予以补办手续。但其请求违反有关法律、法规、规章或政策的除外。
（四）实行首问负责制度。行政管理相对人到行政机关办事时，首位接受询问的本行政机关 工作人员，必须向行政管理相对人告知经办科（股、室）。经办科（股、室）无人时，应告 知经办科（股、室）的联系电话。
（五）行政机关应积极创造条件，建立健全提高行政工作效率、方便群众办事的机制。应结 合本机关的实际建立“社会服务承诺制”、“诚信服务”等制度。有条件的要实行“一站式 办公”、“一条龙服务”、“电子政务”等。
第十条 行政执法机关实施行政执法行为的主体必须是正式在编并行使行政执法权 的人员 。行政执法人员执行公务要做到依法执法、文明执法。执行公务和实施处罚必须严格按有关 规定和程序办理。
第十一条 严格执行财政法规和遵守财经纪律，按照中央、自治区和玉林市的相关 规定，加强预算外资金管理，禁止各种乱收费、乱罚款、乱摊派行为。
（一）行政机关收取的预算外资金，要严格按照有关规定实行“收支两条线”管理，不准违 规开设银行帐户，不准私设“小金库”、帐外帐，不准挪用、坐支、私分。
（二）对行政事业性收费实行收费许可证制度，并亮证收费。收费项目、标准、范围及执行 程序等应对外公布，接受群众监督。
（三）具有执罚职能的行政机关要实行执罚公告制度，罚款项目和标准以及执行程序等应对 外公布，并实行罚款决定与罚款收缴分离。
（四）各种捐款、集资项目的收取必须经有权机关批准，并由收取或使用机关定期向社会各 界公布收支情况，接受有关机关和群众的监督。
第十二条 行政机关工作人员要养成良好的工作作风，做到文明行政、热情待人 。纠正“门难进、脸难看、话难听、事难办”和“中梗阻”等不正之风。
第十三条 行政机关工作人员要严格遵守考勤和请、销假制度，不得无故迟到、早 退、缺 勤；上班时间不得擅自脱岗、离岗或办私事、玩牌下棋和在工作时间饮酒，有事外出必须先 报告主管领导，属“窗口”单位的，主管领导还要指定人员代办其业务。
行政机关工作人员因出差、请假或其他原因两天以上无法坐班的，要向直接行政领导汇报正 在办理的事项，办好交接手续，直接行政领导人要及时指定人员代行其职责。
第十四条 行政机关不得滥用职权，徇私舞弊，不得违反规定要求行政管理相对 人承担不必要的义务。
行政机关工作人员要廉洁勤政，在履行公务中，不准接受行政管理相对人的吃请、送礼，不 准索要钱物或报销应由单位和个人支付的各种费用，不准向行政管理相对人提出与工作无关 的个人要求。
第十五条 行政机关工作人员要严格遵守组织纪律，对上级机关和领导的决定、命 令应坚 决执行，尽快办理，不得以任何借口拖延不办；有不同意见的，可以明确提出，上级机关和 领导不采纳的，应按上级机关和领导的决定、命令执行。
监督检查及奖励惩戒
第十六条 市、县（市）区设立机关效能投诉中心，受理和调查行政管理相对人对 辖区内 行政机关及其工作人员违反本规定的投诉，根据有关规定建议所在行政机关或纪检监察机关 视情节轻重分别作出批评教育、通报批评、效能告诫处理。
市机关效能投诉中心可以直接受理县（市）区机关效能投诉中心有权办理的事项。
市、县（市）区机关效能投诉中心对投诉应保密并及时进行调查和处理，及时答复投诉人。
第十七条 市、县（市）区政府可以聘请机关效能监督员，对辖区内行政机关执行 本规定情况进行监督检查。
第十八条 行政机关及其工作人员的工作作风和办事效率情况，纳入机关实施党风 廉政建设和反腐败“一把手”工程及公务员考核的内容。
第十九条 行政机关因没有实行公开措施，造成办事手续繁杂、职责不清、互相扯 皮、推 诿、效率低下，行政管理相对人反映强烈的，政府机关效能投诉中心有权要求该行政机关负 责人说明情况，限期整改。
第二十条 行政机关违反本规定的，由政府机关效能投诉中心责成纠正。
行政机关严重违反本规定，或者无正当理由拒不纠正的，政府机关效能投诉中心可以建议其 上级行政主管机关或同级纪检监察机关给予通报批评，还可以建议监察部门提请同级政府追 究其行政机关负责人的行政责任。
第二十一条 行政机关工作人员违反本规定，有下列情形之一的，由其所在机关 给予批评教育。
（一）不佩证或不置牌上岗，经指出仍不改正的；
（二）首位接受询问的工作人员不向行政管理相对人告知经办科（股、室）或联系电话，经 查证属实的。
第二十二条 行政机关工作人员违反本规定，有下列情形的，视情节予以批评教育 、通报批评、效能告诫。
（一）不履行一次性告知义务或者对符合规定、手续齐全又不能马上办好的事项不出具回执 的；
（二）不允许行政管理相对人查询与自身利益相关的非保密性办事结果的；
（三）无正当理由不在规定时限内就所办事项作出决定或者提出意见的；
（四）没有指定人员代办业务或被指定人员不履行职责的；
（五）违反规定要求行政管理相对人承担不必要义务的；
（六）工作期间擅自脱岗、离岗或办事态度生硬、蛮横的；
（七）对上级决定、命令不执行的；
（八）其他严重违反本规定的行为。
第二十三条 行政机关违反本规定被通报批评的，取消当年评选先进资格；被效能 告诫的，年度“一把手”工程考核降一个等级。
第二十四条 行政机关工作人员违反本规定，有第二十一条规定的情形，一年内 被批评教 育三次以上的，可予以通报批评，取消当年评选先进资格；有第二十二条规定的情形，一年 内被批评教育二次以上的，可予以通报批评，取消当年评选先进资格，当年年度考核不能评 定为优秀；被批评教育三次以上或被通报批评两次以上的，可予以效能告诫，当年年度考核 按基本称职对待。由于业务素质较差，难以适应工作要求，被投诉的行为造成恶劣影响或严 重后果的，年度考核按不称职对待。对上述基本称职和不称职的人员分别扣发当年50%或全 部双文明奖金，并由其所在单位调整其工作岗位。连续二年年度考核不称职的，按《国家公 务员暂行条例》的规定予以辞退。
第二十五条 行政机关工作人员违反本规定构成违纪的，由纪检监察机关追究其党 纪、政纪责任。
第二十六条 行政机关工作人员不服通报批评或效能告诫的，可向同级纪检监察机 关申诉；行政机关不服处理的，可向同级人民政府申诉。
第二十七条 行政机关及其工作人员模范地遵守本规定，依法、廉洁、高效行政， 成绩突 出的，由行政机关效能建设领导小组办公室（下称效能办）报请行政机关效能建设领导小组 同意给予表彰奖励，其中连续两年在年终考核中被评为优秀的，除享受有关奖励政策外，由 效能办报请人民政府给予一次性物质奖励，并作为其晋升职务的重要依据。附则
第二十八条 本规定由市监察局、市人事局负责解释。
第二十九条 本规定自2003年4月1日起施行。
国务院关于核准《上海合作组织预算编制和执行协定》和《关于修改二○○三年五月二十九日签署的〈上海合作组织预算编制和执行协定〉的议定书》的批复
国务院
国务院关于核准《上海合作组织预算编制和执行协定》和《关于修改二○○三年五月二十九日签署的〈上海合作组织预算编制和执行协定〉的议定书》的批复
国函〔2005〕64号
外交部：
国务院核准《上海合作组织预算编制和执行协定》和《关于修改二○○三年五月二十九日签署的〈上海合作组织预算编制和执行协定〉的议定书》。核准书由国务院总理签署，具体手续由你部办理。
国 务 院
二○○五年七月九日
上海合作组织预算编制和执行协定
上海合作组织（以下简称“本组织”或“组织”）成员国——哈萨克斯坦共和国、中华人民共和国、吉尔吉斯共和国、俄罗斯联邦、塔吉克斯坦共和国和乌兹别克斯坦共和国，以下简称各方，
根据二○○二年六月七日的《上海合作组织宪章》第十二条，
达成协议如下：
第一条
本协定主要术语定义如下：
垫付款——经本组织成员国政府首脑（总理）会议（以下简称“政府首脑会议”）根据会费分摊比例确定、由成员国一次性上缴本组织预算并在本组织停止活动或成员国退出时返还成员国的款项。
预算（经常预算）——用于在财政上确保本组织常设机构履行职能和任务所需的资金的形成和使用方式，并由成员国在相应预算年度缴纳的会费和其他收入组成。
预算（财政）年度——自一月一日至十二月三十一日（含十二月三十一日）。
会费——为支付本财政年度内与本组织常设机构活动有关的开支而确定的本组织成员国应缴纳的款项。
内部审计——监督开支情况，查找违反计划指标和规定的现象并分析其原因，挖掘财政经济工作的潜力及向本组织秘书长（以下简称“秘书长”）提供必要信息。
外部审计——由政府首脑会议任命的人员或机构对本组织财政经济活动进行的核查。
财政义务——订立的合同或其他引起本组织承担财政责任的各类交易，上述活动须得到相关许可。
收入——上缴本组织预算的会费及其他进项。
杂项收入——除会费、专项缴费、捐款以及直接返还本财政时期内支出费用的款项和所获的预付款以外的所有收入。
财政监督——对预算的制定、审议和执行办法，以及预算资金的到位、分配及使用情况实施的内部和外部核查及监督。
普通基金——为核算组织经常预算收入和支出而设立的账户。
周转基金——为核算成员国一次性缴纳的款项设立的账户，该款项用于支付成员国会费到账前的经常预算开支。
储备基金——为核算支付与组织活动有关的不可预见及紧急开支所需款项而设立的账户。
第二条
本组织预算为期一个日历年，即一个财政年度，由政府首脑会议批准。
组织预算包括财政年度内的所有计划内收入和支出，以美元为计算单位。年度会费和垫付款以美元结算和支付。
第三条
成员国根据作为本协定不可分割部分的附件，每年向组织预算缴纳会费。
会费分摊比例可根据成员国的建议，并经所有其他成员国同意予以变更。
如成员国退出本组织或有其他国家作为新成员加入本组织，由国家元首会议确定变更的会费分摊比例。
第四条
用于缴纳会费的款项应划入秘书长经商国家协调员理事会（以下简称“协调员理事会”）确定的银行。
会费须在接到秘书长关于缴纳会费的通知之日起30天内或在该会费所属的日历年度的第一天前全额缴付。
如成员国不能按期全额缴纳会费，可分期缴纳，但需提前通知秘书长。在此情况下，成员国在第一季度的第一个月内缴纳的会费不应少于应缴会费总额的30%，在第二和第三季度的第一个月内缴纳的会费应各不少于应缴会费总额的35%。
如在财政年度开始前组织预算未获批准，成员国应每月按上一财政年度经常预算执行额的1/12缴纳会费，直至预算获得批准。
第五条
秘书长在本组织常设机构建议的基础上编制下一财政年度预算草案，并在不晚于下一财政年度开始前8个月将预算草案提交所有成员国；经协调员理事会同意后，提交政府首脑会议批准。
在政府首脑会议批准或修改组织预算后，秘书长应将须缴纳的会费和预付款数额通知成员国。
秘书长定期向成员国报告会费到账情况。
秘书长根据本协定制定财务条例和细则，并在必要时予以修订。经商协调员理事会同意后将上述文件提交政府首脑会议批准。
秘书长编制组织预算的年度执行情况报告，经协调员理事会核准后，提交政府首脑会议批准。
秘书长可以书面形式将其职权委托给任何一位副秘书长。
第六条
秘书长有权在政府首脑会议批准的预算数额范围内承担该财政年度内的财务义务和支付款项。
秘书长在该财政年度结束后的12个月内，清偿该财政年度内因购买商品和服务所形成的债务，以及其他财政义务。
如在财政年度开始前政府首脑会议未批准预算，秘书长有权每月在不超过上一财政年度经常预算执行额1/12的范围内承担义务和付款，直到本财政年度预算获得批准。
第七条
为核算经常预算的收入和支出设立普通基金，其资金来源为成员国当年缴纳的会费、杂项收入以及根据本条设立的周转基金划拨的资金。
为在会费到位前满足资金需求，设立周转基金，其资金来源为成员国缴纳的垫付款。
为支付与本组织活动有关的不可预见和紧急开支，可设立储备基金。政府首脑会议根据秘书长的建议，决定设立储备基金，基金规模及其使用办法。
经协调员理事会同意，秘书长可接受不违背本组织宗旨和任务的自愿捐款或其他形式的捐赠。
秘书长可设立专项基金和特别账户，并须就此向协调员理事会作出报告。每个专项基金和特别账户的用途和资金限额应明确规定。
根据本协定第五条中所提及的财务条例和细则对上述基金和账户进行管理。
第八条
秘书长作为组织的行政长官，对组织的所有财务活动负责，并向政府首脑会议报告根据本协定妥善和有效管理组织财政资源的情况。
组织内部需建立必要的财政监督机制，包括内部和外部审计。
第九条
未缴纳的年度会费被视为成员国拖欠本组织、并必须予以清偿的债务。
自当年10月1日起，未缴清会费的成员国应按其拖欠会费额的0.1%缴纳月息。
如成员国拖欠的会费额超过其上一财政年度缴纳的会费额，在其完全清偿债务前，该国可能失去向本组织各常设机构岗位派遣本国公民的权力，如政府首脑会议认为该成员国拖欠会费系由该国无法决定的原因所致，则可根据外长会议的建议不采取上述措施。
如成员国拖欠的会费额超过其上两个财政年度缴纳的会费总额，可按照《上海合作组织宪章》第十三条规定的程序，通过关于中止该国成员国资格的决定。如国家元首会议认为该成员国拖欠会费系由该国无法决定的原因所致，则可根据外长会议的建议不采取上述措施。
不论本组织成员国身份是否中止（暂停成员国资格或自动退出），其拖欠组织的债务应予完全清偿。
根据本协定第五条中所提及的财务条例及细则解决在执行本条款时所涉及的具体问题。
第十条
本组织或其个别常设机构停止活动后，政府首脑会议参照本协定条款的规定，确定与此相关的财务和资金问题，其中包括购买和出售组织资产的解决办法。
在清偿原有的财政义务后，出售动产和不动产所得款项依据该财政年度的会费分摊比例在成员国间分配。
本组织停止活动时如出现资不抵债，该债务将由成员国根据该财政年度的会费分摊比例予以清偿。
如有成员国退出组织或被取消成员资格，应向该国返还其向周转基金缴纳的垫付款。如该国尚有拖欠的会费，在向其返还垫付款时应从中扣除拖欠款。如垫付款不足以清偿该国拖欠的会费，则债务余额将由该国予以偿还。
第十一条
根据各方决定，可通过制定单独的议定书对本协定进行修改和补充，上述议定书为本协定不可分割的部分。
第十二条
在解释和适用本协定时出现的争议，通过各方协商和谈判解决。
第十三条
本协定自签署之日起，由《上海合作组织宪章》成员国临时实施并自保存国收到各方关于完成国内生效程序的第四份书面通知之日起生效。
对此后签署本协定并完成国内生效程序的国家，本协定自保存国收到该国完成国内生效程序的书面通知之日起生效。
本协定有效期不定。
本协定生效后向任何加入《上海合作组织宪章》的国家开放。
对新加入本协定的国家，本协定自保存国收到其关于加入本协定的文书之日起生效。
第十四条
本协定的保存国为中华人民共和国。
本协定于二○○三年五月二十九日在莫斯科签订，一式一份，用中文和俄文写成，两种文本同等作准。
哈萨克斯坦共和国代表
努·纳扎尔巴耶夫（签字）
中华人民共和国代表
胡锦涛（签字）
吉尔吉斯共和国代表
阿·阿卡耶夫（签字）
俄罗斯联邦代表
弗·普京（签字）
塔吉克斯坦共和国代表
埃·拉赫莫诺夫（签字）
乌兹别克斯坦共和国代表
伊·卡里莫夫（签字）
《上海合作组织预算编制和执行协定》附件
上海合作组织成员国向组织预算缴纳年度会费的比例
哈萨克斯坦共和国—20%
中华人民共和国—23.5%
吉尔吉斯共和国—12%
俄罗斯联邦—23.5%
塔吉克斯坦共和国—6%
乌兹别克斯坦共和国—15%
关于修改二○○三年五月二十九日签署的《上海合作组织预算编制和执行协定》的议定书
上海合作组织成员国哈萨克斯坦共和国、中华人民共和国、吉尔吉斯共和国、俄罗斯联邦、塔吉克斯坦共和国和乌兹别克斯坦共和国，以下简称“各方”，
根据二○○三年五月二十九日签署的《上海合作组织预算编制和执行协定》（以下简称“协定”）第三条、第十一条的规定，
商定如下：
第一条
协定附件应表述为：
上海合作组织成员国每年的会费比例为
哈萨克斯坦共和国—21%
中华人民共和国—24%
吉尔吉斯共和国—10%
俄罗斯联邦—24%
塔吉克斯坦共和国—6%
乌兹别克斯坦共和国—15%
第二条
本议定书自签字之日起临时适用，并自保存国收到各方已完成使本议定书生效所需的国内程序的第四份通知书之日起生效。
对于此后完成国内程序的议定书签署国，本议定书自其将完成国内程序通知文件保存国之日起生效。
第三条
本议定书的保存国为中华人民共和国。
本协定于二○○三年十一月二十四日在塔什干市签订，一式一份，用中文和俄文写成，两种文本同等作准。
哈萨克斯坦共和国代表
托卡耶夫（签字）
中华人民共和国代表
李肇星（签字）
吉尔吉斯共和国代表
俄罗斯联邦代表
拉夫罗夫（签字）
塔吉克斯坦共和国代表
纳扎罗夫（签字）
乌兹别克斯坦共和国代表
萨法耶夫（签字）
关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会
各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。
1996年6月14日
