国家赔偿确认实质为司法机关的内部审查/戴洪斌

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具有强制执行效力的公证债权文书具有排斥另行诉讼的法定效果
----评最高人民法院（2001）民二终字第172号民事判决书

董少谋


【案情】
1998年8月31日、9月15日中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所分别签订了《借款合同》两份，借款500万元，同时，青海创新房地产有限公司对上述借款提供保证，保证期限2年，双方亦签订了保证合同。现除偿还本金50万元，还有本金450万元和利息319790．68元未还。1998年12月28日，中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所签订了两份借款合同，共计借款500万元。同时南川西路房管所为上述借款签订保证合同，承担连带责任，保证期限2年。中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所在青海省公证处就本案所涉及的借款合同及保证合同办理了“具有强制执行效力的债权文书公证书”。借款期满后未还款，三方又达成延期还款协议，延期至2000年6月15日、7月5日。但至今借款人及保证人对本金500万元及利息355322．84元均未偿还。请求法院判令花园南街房管所、青海创新房地产有限公司偿还借款本金450万元，利息319790．68元；判令花园南街房管所、南川西路房管所偿还借款本金500万元，利息355322．84元和承担本案的全部诉讼费用。
【青海省高级人民法院判旨】
青海省高级人民法院认为，青海省分行营业部与花园南街房管所签订的借款合同是双方当事人的真实意思表示，合法有效，应受到法律的保护。青海省分行营业部与借款人花园南街房管所、保证人青海创新房地产有限公司和南川西路房管所签订的保证合同属实，保证人提出因青海省分行营业部未在法定申请执行期限内向人民法院申请执行“具有强制执行效力的债权文书的公证书”，是放弃了债权，保证人保证责任应予免除理由与法不符。因具有强制执行效力的债权文书是公证证明文书，法律赋予当事人可以享有凭生效债权文书向人民法院申请强制执行的权利。同时，并不排斥当事人以同一诉讼标的直接向人民法院行使诉权。当事人是依“具有强制执行效力的债权文书的公证书”向人民法院申请强制执行，还是直接向人民法院提起诉讼，当事人具有选择权。为此当事人并未丧失胜诉权或在程序上无诉权。青海省分行营业部的诉求该院应予支持。
【最高人民法院判旨】
最高人民法院认为，本案所涉借款合同和保证合同是各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律，应依法得到保护。二审中，两上诉人对原审判决认定的事实并无异议，争议的焦点在于案件的法律适用，即“具有强制执行效力的债权文书公证书”是否具有禁止诉讼的效力。上诉人认为“具有强制执行效力的债权文书公证书”本身具有排斥诉讼的作用，原审法院受理本案无法律依据。根据《中华人民共和国公证暂行条例》第24条的规定，经过公证处公证证明有强制执行效力的债权文书，一方当事人不按文书规定履行时，对方当事人可以向有管辖权的基层人民法院申请执行。《中华人民共和国民事诉讼法》第218条明确将公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书纳入可直接执行的程序中。因此，当事人可以不经过诉讼，持公证书直接申请人民法院对不履行债权文书的当事人强制执行。对于当事人而言，是依公证书申请强制执行还是再行诉讼，是债权人的权利，法律并不禁止当事人行使诉讼权利。上诉人上诉无任何法律依据，本院不予支持。
【评析】
公证机关己经赋予了该借款合同强制执行效力的，作为债权人的青海省分行营业部没有诉权；青海省分行营业部在法定期限内未申请强制执行的，在申请执行期限届满后不能另行起诉。
理由有三：
其一，《民事诉讼法》尽管对此问题没有明确规定，但是，从《民事诉讼法》第216、217、218条的立法精神看，《民事诉讼法》将人民法院的判决书、仲裁委员会的裁决书、公证机关赋予强制执行效力的债权文书放在同一阶位上的。公证机关出具了《具有强制执行效力的债权文书公证书》后，作为债权人的青海省分行营业部己经取得了与人民法院通过诉讼程序做出的判决书具有同等强制执行效力的执行根据。也就是说判决书、仲裁书和公证机关赋予债权文书强制执行效力的公证书三者的效力是相等的，地位是相同的，即都属于执行根据，都具有同等的强制执行效力。我国《民事诉讼法》正是基于这一原理，规定公证机关赋予强制执行效力的债权文书可以作为执行根据的。作为债权人的青海省分行营业部己经通过公证程序取得了执行根据，因此，就不能另行寻求诉讼程序再次取得执行根据。
其二，《民事诉讼法》第219条规定：“申请执行的期限，双方是法人的为6个月”。超过法定申请期限，债权人便丧失了申请执行的权利。因为，公证赋予强制执行力的债权文书是经过公证机关按法定程序公证的。债权文书本身没有错，只是因为债权人未在法定申请执行期间内申请强制执行，这说明债权人放弃了自己的权利，债权人享有的权利也就不再受法律保护。债权人不能另行通过诉讼程序重新确认公证机关已经确认了的债权。债权人再向法院起诉，法院当然不能受理案件。
其三，从法学原理上讲，当事人申请公证机关赋予债权文书强制执行效力，是以放弃诉权为前提条件的。当事人既然自愿选择公证机关赋予债权文书强制执行效力的这一债权确认方式，就意味着自愿放弃了诉权，就不能再选择按诉讼程序二次确认债权。两级人民法院混淆了审判程序与执行程序的关系，因为，诉讼的目的是通过审判程序来确认当事人之间的权利与义务关系，并取得执行根据。而公证机关赋予债权文书的强制执行效力就是对债权的一种国家确认，其本身就是一种执行根据。也就是说，当事人不能在同一实体法律关系上设立两个程序法上的效力。二者非此即彼，公证机关赋予了债权文书的强制执行力就必然使诉权不再发生。而执行程序是强制实现当事人之间的权利与义务关系的。因此，当事人既选择了申请公证机关赋予债权文书的强制执行效力，就不存在当事人另行诉讼的问题。不管是债权人，还是债务人，他们都必须对自己的理性选择负责，一方不履行债务时，另一方不得再就同一债务向法院起诉。
基于此，我认为作为债权人的青海省分行营业部向人民法院起诉的，应驳回起诉。

（作者单位：西北政法学院民事诉讼法教研室）

中国国务院环境保护领导小组办公室 美国环境保护局


中华人民共和国国务院环境保护领导小组办公室和美利坚合众国环境保护局环境保护科学技术合作议定书


（签订日期１９８０年２月５日 生效日期１９８０年２月５日）
　　中华人民共和国国务院环境保护领导小组办公室和美利坚合众国环境保护局（以下简称双方）根据和遵循一九七九年一月三十一日在华盛顿特区签订的中华人民共和国政府和美利坚合众国政府科学技术合作协定，为促进双方在环境保护科学技术领域的合作和协作，达成协议如下：

　　第一条　双方同意在平等、互利和互惠的基础上进行交流和合作活动。

　　第二条　双方同意在环境保护科学技术领域相互合作。在诸如空气污染、水污染、土壤污染、海洋污染、环境污染对人体健康和生态系的影响、城市环境的改善、大自然的保护、环境立法、环境管理、环境经济，以及双方感兴趣的其它领域，可进行合作。

　　第三条　双方同意合作可包括下列形式：
　　１．互派科学家、学者、专家和代表团；
　　２．交换和提供环境保护科学技术情报资料；
　　３．对双方感兴趣的课题进行合作研究；
　　４．联合组织学术会议、讨论会、讲座和训练班；
　　５．交换和提供用于测试、鉴定和其他目的的样品、试剂、原料、数据资料、仪器和部件；
　　６．双方同意的其它合作形式。

　　第四条　双方应对有关政府部门、研究机构、工业企业、大学及其他单位间发展往来和合作，予以鼓励和提供方便，并协调这些活动的执行。
　　中华人民共和国国务院环境保护领导小组办公室应协调中方参加部门根据本议定书进行的合作活动，美利坚合众国环境保护局应协调美方参加部门根据本议定书进行的合作活动。

　　第五条　根据本议定书所进行的合作活动应视双方所能获得的经费和人力而定。
　　关于上述活动的具体任务、职责和条件，包括支付费用的责任，应由双方逐项商定。
　　为进行合作所必需的一切书面资料、情报资料、参考标准、试剂和样品，除另有商定者外，应予免费交换。

　　第六条　为协调本议定书之活动，应设立一个由双方组成的工作小组。每方各指定三人为工作小组成员，其中由一人担任两组长之一。双方各自指定的组长可通过通信联系，就采纳、协调和执行合作活动以及其它有关事宜作出决定。必要时，经双方组长同意可不定期地召集工作小组会议，磋商执行本议定书的有关事宜。

　　第七条　经双方同意的具体活动以及进行这些活动的条款，包括经费的安排应列入本议定书的附件内。新的合作项目将由两组长经通信联系予以确认，并将这种新的协议作为本议定书的附件。

　　第八条　由本议定书的合作活动所产生的科学技术情报，除按本议定书在附件中同意另作处理外，可按通常的途径和双方的正常程序提供世界科学界使用。

　　第九条　根据本议定书所属的一切活动，应在按前述科学技术协定而建立的美、中科学技术合作联合委员会的指导下进行。

　　第十条
　　一、本议定书自签字之时起生效，有效期为五年。经双方一致同意，本议定书可予以修改和延长。
　　二、本议定书的终止并不影响根据本议定书正在进行的具体活动的效力和期限。
　　本议定书定于一九八０年二月五日在北京签订，一式两份，每份都用中文和英文写成，两种文本具有同等效力。

　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　　　　　美利坚合众国
　　国务院环境保护　　　　　　　　　　　　　　　　环境保护局
　　领导小组办公室
　　　代　　　表　　　　　　　　　　　　　　　　　代　　　　表
　　　李　超　伯　　　　　　　　　　　　　　　　道格拉斯·科斯特尔
　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）